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『兩會熱點』人大代表王明偉建議修改《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

發布時間:[2017-03-13]         瀏覽量:   8005   次

福彩快乐双彩开奖 www.qoafcv.com.cn  針對當前投資產品多樣化帶來的龐大投資咨詢需求以及非法投資咨詢仍大量滋生的現象,本屆人大代表、中國期貨業協會會長王明偉同志建議對已發布了20年的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》進行修改。
  王明偉代表建議由國務院法制辦牽頭,深入研究境外成熟資本市場投資咨詢業務監管經驗,結合我國資本市場實際,對《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》進行修改:一是提升《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》法律層級,將目前屬于法規性文件的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》上升為行政法規。二是在《證券法》修改、《期貨法》制定工作中對投資咨詢業務監管作統籌安排。
  據悉,國務院證券委員會(已變更)于1997年出臺了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號),距今已20年。近年來,隨著我國多層次資本市場的建設和發展,投資者參與度不斷加深,產品體系極大豐富。一方面,投資產品的多樣化催生了更為龐大的投資咨詢需求;另一方面,非法投資咨詢機構的長期大量存在,“黑嘴”亂象層出不窮,亟需完善的監管制度予以正面引導。
  王明偉代表提出,現行規定對證券投資咨詢機構缺乏相應監管手段,過度依賴年檢。通過修改《暫行辦法》,進一步完善對咨詢機構監管制度安排以及合規管理、內控機制等內容,加強監管執法。
  另外,當前投資咨詢范圍和業務形式受限,業務開展能力較弱,盈利能力較差。王明偉代表還建議結合境外市場情況、我國法律制度框架和市場發展需求,完善投資咨詢監管制度,探索投資咨詢業務開展模式,促進投資咨詢業務發展轉型。
  據了解,現有監管制度,證券、期貨、基金投資咨詢(顧問)業務分別以《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《期貨交易管理條例》、《基金法》為上位法依據,從事同樣投資咨詢業務的不同機構主體適用法規和監管方式各不相同。王明偉代表建議在《證券法》修改和《期貨法》制定過程中,綜合考量,統一投資咨詢業務監管法規,明確業務規范。

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