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關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見

發布時間:[2018-12-10]         瀏覽量:   2157   次

福彩快乐双彩开奖 www.qoafcv.com.cn 最高人民法院中國證券監督管理委員會

關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見

  建設證券期貨糾紛多元化解機制,是暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道、夯實資本市場基礎制度和?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ嫻鬧匾俅?。自2016年最高人民法院和中國證券監督管理委員會聯合下發《關于在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》(法〔2016〕149號)以來,試點地區人民法院與證券期貨監管機構、試點調解組織加強協調聯動,充分發揮糾紛多元化解機制作用,依法、公正、高效化解證券期貨糾紛,有效?;ね蹲收叩暮戲ㄈㄒ?,試點工作取得積極成效。為貫徹《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于完善矛盾糾紛多元化解機制的意見》《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益?;すぷ韉囊餳泛汀蹲罡呷嗣穹ㄔ汗賾諶嗣穹ㄔ航徊繳罨嘣婪捉餼齷聘母锏囊餳?,最高人民法院和中國證券監督管理委員會在總結試點工作經驗的基礎上,決定在全國聯合開展證券期貨糾紛多元化解機制建設工作。現就有關事項提出如下意見:

  一、工作目標

  1、建立、健全有機銜接、協調聯動、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機制,依法?;ね蹲收叩暮戲ㄈㄒ?,維護公開、公平、公正的資本市場秩序,促進資本市場的和諧健康發展。

  二、工作原則

  2、依法公正原則。充分尊重投資者的程序選擇權,嚴格遵守法定程序。調解工作的開展不得違反法律的基本原則,不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權益。

  3、靈活便民原則。著眼于糾紛的實際情況,靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點,盡可能方便投資者,降低當事人解決糾紛的成本。調解工作應當明確辦理時限,提高工作效率,不得久調不決。

  4、注重預防原則。發揮調解的矛盾預防和源頭治理功能,推動健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播。人民法院、證券期貨監管機構及調解組織要加強信息共享,防止矛盾糾紛積累、激化。

  三、工作內容

  (一)加強調解組織管理

  5、加強證券期貨調解組織建設。證券期貨調解組織是指由證券期貨監管機構、行業組織等設立或實際管理的調解機構,應當具有規范的組織形式、固定的辦公場所及調解場地、專業的調解人員和健全的調解工作制度。中國證券監督管理委員會負責證券期貨調解組織的認定和管理工作,定期商最高人民法院后公布。

  6、規范調解組織內部管理。調解組織應當制定工作制度和流程管理,建立科學的考核評估體系和責任追究制度。

  7、加強調解員隊伍建設。調解組織應當加強調解員政治思想、職業道德建設和專業技能培訓,完善調解員從業基本要求,制定調解員工作指南,建立、完善專職或專家調解員制度。

  8、調解組織受理中小投資者的糾紛調解申請,不收取費用。

  9、建立證券期貨糾紛特邀調解組織和特邀調解員名冊制度。各級人民法院應當將調解組織及其調解員納入名冊,做好動態更新和維護,并向證券期貨糾紛當事人提供完整、準確的調解組織和調解員信息,供當事人自愿選擇。

  (二)健全訴調對接工作機制

  10、證券期貨糾紛多元化解機制范圍。自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業務產生的合同和侵權責任糾紛,均屬調解范圍。證券期貨監管機構、調解組織的非訴訟調解、先行賠付等,均可與司法訴訟對接。

  11、調解協議的司法確認制度。經調解組織主持調解達成的調解協議,具有民事合同性質。經調解員和調解組織簽字蓋章后,當事人可以申請有管轄權的人民法院確認其效力。當事人申請確認調解協議的案件,按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節和相關司法解釋的規定執行。

  經人民法院確認有效的具有明確給付主體和給付內容的調解協議,一方拒絕履行的,對方當事人可以申請人民法院強制執行。


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